近日，国联证券(601456.SH)公告称，子公司华英证券收到山东省济南市中级人民法院(以下简称为“济南中院”)的《开庭传票》等，因其作为龙力生物的保荐人及证券承销商，未能履行监管职责，被1600余名投资者起诉。

去年6月，华英证券收到相关民事起诉状，原告亢雅欣等投资者提起普通代表人诉讼，要求龙力生物赔偿因其证券虚假陈述行为造成的投资者损失276.21万元，程少博、华英证券等共14名被告承担连带赔偿责任。

红星资本局注意到，近年来，华英证券曾多次因保荐承销问题收罚单。

1600余名投资者起诉华英证券

要求承担连带赔偿责任

8月5日，国联证券公告称，其子公司华英证券收到济南中院送达的《开庭传票》《举证通知书》等。公告显示，华英证券被1628名投资者起诉，要求承担连带赔偿责任。

据悉，龙力生物虚增银行存款及虚减对外借款、未披露对外担保、未及时披露重大诉讼和仲裁、擅自改变首次公开发行股票所募集资金的用途等虚假陈述行为，证监会已在2021年1月对龙力生物给予警告并处以60万元罚款，并对时任法定代表人、董事长程少博等责任主体作出相应处罚。另外，龙力生物已于2020年7月退市。

原告基于对信息披露的信赖，购买了龙力生物股票，导致投资损失。而华英证券作为龙力生物股票上市的保荐人及证券承销商，未能履行监管职责。

此前，华英证券于去年6月收到济南中院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。原告亢雅欣等15名投资者提起普通代表人诉讼，要求龙力生物赔偿因其证券虚假陈述行为造成的投资者损失276.21万元。另外，要求程少博等17名自然人及华英证券等共19名被告承担连带赔偿责任。原告后续撤回对其中5名自然人被告的起诉，自然人被告数量变为12名。随后，济南中院决定适用普通代表人诉讼程序审理，并进行权利登记。

国联证券披露，目前案件已受理，一审尚未开庭。此外，涉案金额尚在统计过程中，无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。

因保荐承销问题

华英证券近年屡次收罚单

公开资料显示，华英证券的主营业务为股票和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐。红星资本局注意到，华英证券近年来多次因保荐承销问题收罚单。

在开展搜于特集团股份有限公司2020年2月可转债项目过程中，华英证券存在未按规定督促发行人及时披露重大事项、内部质量控制不完善等问题，江苏监管局于今年5月对其出具警示函。

据国联证券2021年报，2021年2月，因华英证券存在撤回及被否申报IPO项目比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，江苏监管局对华英证券出具了监管关注函。

2021年5月，华英证券作为青岛融海国有资本投资运营有限公司非公开发行公司债券项目的联席主承销商，存在履职不到位的问题，上海证券交易所对其出具了监管函。

2021年11月，山东监管局认为华英证券作为龙力生物首次公开发行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟作为保荐代表人，存在违规行为，并对华英证券及保荐代表人岳远斌、葛娟娟出具了警示函。

（文章来源：红星资本局）

文章来源：红星资本局