8月13日，招商证券发布公告。公告称，该公司2022年4月13日成功发行了招商证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券 ，本期短期融资券发行规模为人民币30亿元，票面利率为2.34%，期限为121天，兑付日期为2022 年8月12日。

▲招商证券公告截图

8月12日晚间，招商证券公告表示，于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)《立案告知书》。

经查，因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司，简称“ST中安”，600654.SH)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对招商证券立案。

▲招商证券公告截图

招商证券表示，将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

8月9日，深圳证监局官网曾披露了关于对招商证券采取出具警示函措施的决定。

经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在三大问题：

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

另外在3月14日、5月16日，招商证券两度出现系统异常，也分别被深圳证监局采取责令改正措施、被证监会采取出具警示函的行政监管措施。

▲截至8月12日收盘，招商证券A股跌0.22%，报13.84元/股；H股涨0.8%，报7.52港元/股。

（文章来源：读创）

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